一、债转股对商业银行的影响（论文文献综述）
杨柳[1]（2021）在《云南锡业市场化债转股案例分析》文中进行了进一步梳理
史彪[2]（2021）在《ST盐湖债务违约中的商业银行债权处置案例分析》文中进行了进一步梳理
桑田[3]（2020）在《我国商业银行不良资产处置的法律问题研究》文中指出近年来,我国经济已经进入到“新常态”,供给侧结构性改革进程迅速推进,金融市场活跃度持续上升,国内商业银行迎来了新的发展机遇,但与此同时随着我国金融市场开放力度的加大,跨国商业银行也纷纷看准了中国市场这块“大蛋糕”,这也给国内商业银行带来了不小的竞争压力。最近几年中我国的商业银行不良贷款率、不良贷款额持续上升,这对于未来我国金融市场的稳定发展带来了不利影响,如何有效处置商业银行中的不良资产已经成为亟待解决的问题。虽然我国商业银行尝试了一系列方式来处置不良资产,同时国家也适时出台了一系列政策法规来加强监管,但仍因现行法律制度的不完善,导致国内商业银行在实践中面临较高的不良资产风险。为此,本次研究拟定从国内商业银行不良资产角度,对国内商业银行不良资产处置模式、国家现行相关法律法规等内容进行全面阐述,在此基础上对我国商业银行面临的不良资产处置法律问题进行深入分析,并参考国外的先进经验和优秀做法为进一步优化和完善我国商业银行不良资产处置相关法律提出针对性建议。
赵欣坡[4]（2020）在《市场化债转股对我国商业银行不良资产处置影响研究》文中研究说明近年来,随着外部环境不确定性增加,导致我国经济下行压力加大,企业负债高,盈利水平与偿债能力下降,既制约着我国实体经济的发展,也对我国商业银行的资产质量产生了消极影响。市场化债转股被看作是可以同时解决商业银行不良资产和企业负债高等问题的有效方式,市场化债转股在国内经营困难的国有企业落地,一方面有利于企业改革,优化结构提升盈利能力,另一方面对商业银行不良资产的处理和净化也有积极意义。本文主要是基于市场化债转股背景进行研究,并且通过实例分析,研究债转股企业的背景、重整方案,以及对债转股前后企业财务绩效进行分析,最后从商业银行角度对债转股方式处置不良资产的风险进行评估,并给出相关建议。本文按照研究内容划分,首先对国内外关于市场化债转股与商业银行不良资产的相关文献进行了归纳和总结,在前人研究的基础上确定了本文的研究内容和研究思路。其次,阐述本文的理论基础,同时分析我国市场化债转股与商业银行不良资产的现状,并找出我国商业银行不良资产市场化债转股的问题所在,运用财务绩效分析的方法,对长航油运、长航凤凰以及南钢股份三家债转股企业进行财务绩效分析,我们发现债转股方案实施后,企业的盈利能力、负债率显着改善,表明实施债转股对企业的财务状况有很大的改善,使得商业银行的坏账风险和现金流压力能够在一定程度上缓解,对商业银行不良资产盘活也比较有利。最后,以商业银行的视角对债转股企业进行债转股相关风险分析,结合研究案例债务偿还状况分析市场化债转股对商业银行不良资产处置的影响,进行总结得出结论,结合国家宏观经济状况给出国家、商业银行及企业层面应对债转股的建议。在对案例进行实证分析后发现,市场化债转股的实施,对企业来可降低负债规模,短期内企业的偿债能力得到提高,财务风险在一定程度上得以改善,盈利能力相应提升。对于商业银行来讲,市场化债转股虽然会面临着一定的风险,但是整体而言,商业银行通过市场化债转股不仅可以直接将不良资产从表中移出,还对其处置不良资产、降低不良贷款率具有重要意义,可进一步稳定商业银行的发展。
廖露露[5]（2020）在《市场化债转股与上市公司资本结构研究》文中研究说明高杠杆是宏观金融脆弱性的总根源,在实体部门体现为过度负债,在金融领域体现为信用过快扩张。2019年一季度中国非金融部门总杠杆率为248.8%,较2018年底上升5.1个百分点,上升幅度较大。为有效抑制“灰犀牛”性质的金融风险,2016年国务院发布了《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》,标志着我国开始了新一轮的市场化债转股,随后,在严重亏损上市公司的实践运用得最为充分。据初步统计,截至2019年4月末,债转股签约金额已经达到2.3万亿元,投放落地9095亿元,已有106家企业、367个项目实施债转股。快速降低企业杠杆率和商业银行帐面不良率是市场化债转股的题中之义,保全银行金融资产和上市公司扭亏为盈是债转股的表面目标,带根本性的企业资本结构优化和公司治理完善才是市场化债转股的内涵所在。为实现优化企业资本结构的长期效益:首先,本文采用理论分析法研究了市场化债转股影响上市公司股权结构和债权结构的具体路径,既有长期影响路径也有短期影响路径。其次,采用实证分析和规范研究相结合的方法,以2016年9月1日到2018年12月30日实施了市场化债转股的34家上市公司为研究对象,以上市公司发布债转股的公告日为事件日,利用随机效应模型研究投资者对企业实施市场化债转股的态度,进而研究市场化债转股对企业股权结构的短期影响。再次,以泸天化实施的市场化债转股为案例,从财务视角研究市场化债转股对企业债权结构的短期影响。最后,分别从政府角度、金融机构角度、市场化债转股实施企业角度和投资者角度提出了相关对策建议。政府首先应当调整监管政策,提高监管效率;金融机构应当创新市场化债转股实施的新模式,重构银行和企业的信贷链条;实施企业应当强化全局意识,在市场化债转股的基础上,探索多元化改革脱困途径;投资者应当既看到市场化债转股实施企业的发展潜力,以及其未来可能产生的收益,更要考虑其可能带来的风险。研究表明,债转股对企业债务率的下降只是一种静态的结果。从短期来看,市场化债转股虽然能起到降低债务融资比例,提高股权融资比例的即刻效果,但基于实施市场化债转股的大多企业属于持续发展能力存在重大障碍等客观现状,市场和投资者对上市公司实施市场化债转股的后续期望价值及可持续发展能力存在疑虑和担忧,因此其综合反应仍是偏负面的。市场化债转股的实施,在短期内对企业的偿债能力、营运能力、盈利能力、成长能力都有或多或少的积极作用,改变了企业债务资金的构成及相互之间的比例关系,同时也能不同程度地提升公司的治理效应。作为一种暂时性、过渡性的应急性手段（特别是为了避免退市）,市场化债转股虽能给企业带来“续命”的效果,但受转股债权人的持股意愿、发展战略、未来参与程度等因素影响,市场化债转股并不能即刻给企业带来正的内部积累,使企业的股权（资本）结构达到最优,甚至还可能为公司治理增加新的隐患。长期来看,实施了市场化债转股的企业,仍需苦练内功,不断增强创新能力,努力提升治理水平,方能实现可持续发展。
魏海丽[6]（2019）在《新一轮债转股对商业银行的影响及对策建议》文中研究表明新一轮债转股是贯彻落实国家"去杠杆"和"防风险"决策部署的重要举措。本文通过与上一轮债转股对比,得出新一轮债转股的特点,就其对商业银行的影响做出分析预测,并对商业银行参与新一轮债转股提出对策建议。
王冰[7]（2019）在《中国重工市场化债转股模式研究》文中认为2016年10月以来,我国出台了一系列市场化债转股的政策,旨在推动国有企业通过市场化债转股来降杠杆,但整个推进过程并不顺利,普遍存在“落地难”的现象。市场化债转股的实施过程中存在着多种风险,涉及多方利益诉求,选择何种交易模式使得各方博弈达到平衡,对于市场化债转股顺利实施尤为关键。目前市场上先后有中国重工、中国铝业、中国中铁等少数央企,通过引入机构投资者对子公司增资和上市公司增发股票购买资产两步,实施了市场化债转股,且中国重工是首个以该模式实施市场化债转股的企业。现有债转股的研究对债转股的类型、债转股的动因和债转股的运行机理等方面进行了分析,但是,缺乏从价值角度对债转股模式的内在逻辑进行系统研究。基于此,本文以中国重工市场化债转股为例,对其市场化债转股模式进行研究,分析中国重工市场化债转股模式的业务流程、内在价值逻辑、优缺点以及提出优化改进建议,为其他国有企业提供路径参考,也为债转股模式的理论作出补充。本文基于估值理论、决策相关理论,结合中国重工市场化债转股这一案例,从债转股模式的业务流程、价值逻辑、实施效果以及优缺点等维度对该模式进行具体分析,并对该模式的不足之处提出优化改进建议。通过研究,得出结论:（1）中国重工市场化债转股模式的内在价值逻辑是机构投资者以货币资金购买上市公司的股权。（2）在中国重工市场化债转股模式中,机构投资者承担了原本金融机构应承担的风险。（3）中国重工市场化债转股模式顺利实施的关键是,在一开始实施市场化债转股时,机构投资者接受上市公司锁定的股价区间,并愿意承担上市公司股票股价波动的风险。（4）虽然中国重工以两步走模式成功落地实施了债转股,但是机构投资者承担了二级市场股价波动的风险。所以,建议:（1）投资者成为股东后要积极参与公司治理,提高公司的治理水平;投资者可以采用风险对冲工具降低资本市场风险。（2）对于转股企业,为了提高社会资本参与市场化债转股的积极性,国企市场化债转股最好和混合所有制改革、员工持股等结合,并在债转股完成后,完善公司治理体制和运营机制;国企后续需要注入优质资产,提高企业价值,降低机构投资者的投资风险,实现多方共赢。
邢丹阳[8]（2019）在《商业银行新一轮债转股问题研究 ——以中国建设银行为例》文中研究说明近年来,在我国经济结构转型升级持续深化的经济新常态下,我国商业银行不良贷款规模不断扩大,以及基于实体经济去杠杆化、化解银行不良资产、促进经济结构转型的考量,债转股这一不良资产处置方式备受业界关注。在博鳌亚洲论坛2016年年会开幕式上,李克强表示“企业杠杆率的控制可运用市场化债转股的方式进行”,标志着我国新一轮债转股政策的开启。现今,相比上轮债转股时期,我国资本市场更为层次化、多元化,商业银行（含国有大型银行）、企业（含国有企业）与AMC等市场主体已大部分发展为上市企业或股份公司,因而不管是对债务企业或者是银行,公平交易市场规则均更具有约束力。本文站在商业银行的角度,采取理论与案例相结合的方法分五个章节对建设银行在新一轮债转股中实施的云锡集团、武钢集团两例债转股案例进行对比分析,并对商业银行在本轮债转股中面临的问题提出相应的建议。第一章为绪论部分,介绍了本文的研究背景及研究意义,从债转股的基本理论、新一轮债转股情况和商业银行实施债转股三个方面介绍了国内外关于债转股的研究文献,并阐述了本文的研究方法和研究路线。第二章,债转股实践经验及相关理论概述部分。介绍了国内外债转股的实践经验,中国新一轮债转股的具体情况并与上一轮债转股进行比较,同时介绍了商业银行在新一轮债转股中的具体情况并对债转股的相关理论进行了阐述。第三章,案例分析部分。本章对云锡和武钢两个案例进行深入分析,首先介绍了案例的基本情况,接着对两例债转股案例的异同进行了重点分析,并对债转股实施效果进行评价。第四章对新一轮债转股中商业银行的主要实施模式进行总结并提出构建风险防范体系、灵活选择转股类型、加强债转股后管理、开展第三方评估、引入专业人才队伍五条建议。第五章为结论部分,在总结案例分析结果的基础上指出本轮市场化债转股是我国宏观经济降杠杆和防风险的重要举措。本轮债转股有效运用了资源配置方面市场具有的调控作用,若能控制好相应的风险,通过本轮市场化债转股可以在一定程度上缓解商业银行的坏账风险,缓解企业面临的债务压力,并实现企业资产负债结构的优化。
贾凯龙[9]（2019）在《山东能源集团市场化债转股案例分析》文中提出随着我国经济步入新常态阶段,经济增速放缓,非金融企业的债务风险逐渐累积,国有企业面临着巨大的还本付息压力,同时也蕴藏着巨大的信用风险,企业的贷款一旦逾期,则转化为商业银行的不良贷款,这样企业的债务风险则会向商业银行蔓延,很可能引发金融危机,同时商业银行不良贷款率也在攀升,而防范化解金融风险是当前“三大攻坚战”之一,政府适时提出开展市场化债转股,市场化债转股有望成为稳增长、促改革、调结构、防风险的重要结合点。当前学界对市场化债转股业务模式的研究未达成共识,当前市场化债转股还处于试点阶段,行之有效的业务模式还在探索过程中。本文主要围绕市场化债转股的基金模式开展论述,首先分析了市场化债转股基金模式对企业和商业银行的影响,然后分析了基金模式存在的问题,最后针对存在的问题,提出了相应的政策建议。本文分为六个章节。第一章,绪论部分。介绍了本文的研究背景及意义,国内外研究现状梳理,研究思路和方法;第二章,债转股概述。介绍了债转股的内涵、类型,分析了市场化债转股的理论基础和业务模式;第三章,债转股项目介绍。对山东能源集团市场化债转股项目进行详细介绍;第四章,案例分析部分。首先分析了债转股对集团和商业银行的影响,然后分析了山东能源集团债转股的经验,最后分析了基金模式存在的问题;第五章,结论与建议。首先给出本文的结论,基金模式下的市场化债转股能有效改善企业财务指标,债转股可以提前化解商业银行的不良贷款风险。私募股权基金的结构设计特点,能调动债转股参与各方的积极性,其他类型的实施机构也可采用。其次针对基金模式下的市场化债转股存在的问题,分别对债权人银行、银行所属实施机构、债转股企业和政府提出政策建议。本文的创新点在于从当前市场化债转股实践中应用较多的基金模式入手,分析基金模式的利弊,提出改进措施,以期对市场化债转股形成切实可行的业务模式作出一点贡献。
苏格[10]（2019）在《市场化债转股的“基金模式”探析 ——以山东能源集团为例》文中提出近年来,受宏观经济周期调整的影响,我国很多企业特别是国有企业出现高杠杆、高债务风险、低盈利等问题。在供给侧改革的背景下,国务院于2016年10月10日正式发布了《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》及其附件《关于市场化银行债权转股权的指导意见》,提出多种政策方案缓解企业负债压力,以“市场化”和“法治化”为基本原则,进一步细化和明确了债转股的总体思路。市场化债转股正式开启以来,我国相关部门积极出台有关债转股的配套文件以推进顺利实施,但是本轮债转股签约项目多,落地项目少,只有在实践中不断探寻和摸索符合实际问题的债转股实施模式,才能够推进债转股项目顺利落地,才能够落实国家供给侧改革降杠杆的目标。本文从债转股的实施模式角度出发,首先介绍了债转股的定义和两轮债转股的不同之处,然后对比分析了“直接模式”、“间接模式”和“基金模式”这三种主要债转股实施模式的区别。最后采取案例分析的方法,研究了山东能源集团债转股的案例,从企业和银行角度,分别分析“基金模式”债转股带来的影响和风险,以及“基金模式”相较于其他实施模式的优势和适用性。得出了本文的结论:“基金模式”相较于其他实施模式更加灵活,转股对象企业的选择更优质化,募集资金更容易,债权定价更标准,交易更有效率且风险更小。“基金模式”债转股充分发挥了资源配置的作用,若能控制好相应的风险,可以在一定的程度上给银企双方带来正面影响,比如帮助企业减轻债务压力,优化企业的治理结构,加速企业转型发展。促进银行综合化经营、扩大市场份额、改善资产质量等。采用“基金模式”债转股的企业充分利用此次机会,专注发展优质产业,提高盈利能力,改善公司治理水平,建立起现代企业制度,帮助实现债转股的最终目标。但与此同时需要注意的是债转股实施过程中企业还面临着实际操作的风险、股权退出的风险,银行也面临着协调风险、信息不对称风险、资本约束风险、参与管理的风险等不利因素,在未来的债转股过程中,需要共同改进和完善。而且“基金模式”难以应用于不良债权的债转股,在退出过程中存在“明股实债”的可能性也是选择债转股模式时需要考虑的问题。
二、债转股对商业银行的影响（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、债转股对商业银行的影响（论文提纲范文）
（3）我国商业银行不良资产处置的法律问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 0 绪论 |
| 0.1 选题背景及价值 |
| 0.2 国内外研究现状 |
| 0.3 研究方法及内容 |
| 0.4 本文的新意以及存在的问题、难点 |
| 1 我国商业银行不良资产处置的概述 |
| 1.1 我国商业银行不良资产的定义 |
| 1.2 我国商业银行不良资产的现状 |
| 1.3 我国商业银行不良资产处置模式 |
| 1.3.1 批量转让 |
| 1.3.2 债转股 |
| 1.3.3 资产证券化 |
| 1.4 我国商业银行不良资产处置的法律规定 |
| 1.4.1 我国商业银行不良资产处置的相关法律 |
| 1.4.2 我国商业银行不良资产处置的部门规章 |
| 1.4.3 我国商业银行不良资产处置的其他法规 |
| 2 我国商业银行不良资产处置的法律问题 |
| 2.1 不良资产批量转让存在的法律问题 |
| 2.1.1 不良资产信息披露不规范 |
| 2.1.2 组建不良资产包存在法律风险 |
| 2.1.3 不良资产反委托处置中存在法律风险 |
| 2.2 通过债转股方式处置不良资产存在的法律问题 |
| 2.2.1 债转股相关法律规定尚未明确 |
| 2.2.2 商业银行投资股权存在限制 |
| 2.2.3 股权退出途径存在障碍 |
| 2.3 不良资产证券化存在的法律问题 |
| 2.3.1 不良资产证券化法律体系尚需梳理 |
| 2.3.2 证券法律体系内部矛盾 |
| 2.3.3 司法运作存在障碍 |
| 3 国外商业银行处置不良资产的经验 |
| 3.1 针对金融资产管理公司制定单独的法律 |
| 3.2 允许外资参与,实现债转股的退出 |
| 3.3 健全不良资产证券化的相关规定 |
| 4 我国商业银行不良资产处置的法律问题的解决 |
| 4.1 单独对金融资产管理公司进行立法 |
| 4.1.1 明确金融资产管理公司的性质及法律地位 |
| 4.1.2 明晰金融资产管理公司经营范围、确立合法融资渠道 |
| 4.1.3 健全信息披露的法律机制 |
| 4.2 建立健全债转股法律制度 |
| 4.2.1 提供对债转股的法律支持 |
| 4.2.2 明确债转股的参与主体 |
| 4.2.3 清理股权退出的障碍 |
| 4.3 完善资产证券化的相关法律规定 |
| 4.3.1 制定资产证券化法 |
| 4.3.2 清理既存法律法规 |
| 4.3.3 规范不良资产处置中证券化制度的设计 |
| 5 结论 |
| 参考文献 |
| 作者简历 |
| 致谢 |
| 学位论文数据集 |
（4）市场化债转股对我国商业银行不良资产处置影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 选题背景与研究意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 文献综述 |
| 一、国外研究文献综述 |
| 二、国内研究文献综述 |
| 三、文献评述 |
| 第三节 研究内容与研究方法 |
| 一、研究内容和研究思路 |
| 二、研究方法 |
| 第四节 创新与不足 |
| 第二章 理论基础 |
| 第一节 市场化债转股相关理论 |
| 一、市场化债转股的定义 |
| 二、市场化债转股的相关要点 |
| 第二节 商业银行不良资产相关理论基础 |
| 一、商业银行不良资产的定义 |
| 二、不良资产的分类准则 |
| 三、商业银行处置不良资产的主要模式 |
| 四、债转股处置不良资产的优势 |
| 第三节 资本结构理论 |
| 一、MM定理 |
| 二、权衡理论 |
| 第三章 我国商业银行不良资产市场化债转股现状分析 |
| 第一节 我国商业银行不良资产的基本情况 |
| 一、我国商业银行不良资产概况分析 |
| 二、我国商业银行不良资产减值损失情况 |
| 第二节 我国商业银行市场化债转股概述 |
| 一、债转股在我国的第一次实践 |
| 二、市场化债转股的再次启动 |
| 第三节 我国商业银行不良资产市场化债转股存在的难点 |
| 第四章 债转股实例研究 |
| 第一节 长航油运公司债转股分析 |
| 一、长航油运基本介绍 |
| 二、长航油运债转股实施方案 |
| 三、长航油运债转股财务绩效分析 |
| 第二节 长航凤凰债转股分析 |
| 一、长航凤凰基本介绍 |
| 二、长航凤凰债转股实施方案 |
| 三、长航凤凰债转股财务绩效分析 |
| 第三节 南钢股份债转股分析 |
| 一、南钢股份基本介绍 |
| 二、南钢股份债转股实施方案 |
| 三、南钢股份债转股财务绩效分析 |
| 第四节 案例小结 |
| 第五章 市场化债转股对商业银行处置不良资产的影响 |
| 第一节 商业银行不良资产市场化债转股相关评价 |
| 一、KMV模型简介 |
| 二、相关参数计算 |
| 三、KMV模型计算 |
| 第二节 债权价值实现 |
| 一、资本市场退出 |
| 二、商业银行不良资产处置分析 |
| 第三节 商业银行不良资产市场化债转股风险分析 |
| 一、清除不良资产 |
| 二、信息不对称风险 |
| 三、管理风险 |
| 四、退出风险 |
| 五、道德风险 |
| 第四节 债转股实施综合评价 |
| 第六章 总结与展望 |
| 第一节 研究总结 |
| 第二节 相关建议 |
| 一、国家宏观层面 |
| 二、商业银行层面 |
| 三、企业层面 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）市场化债转股与上市公司资本结构研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景与意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 概念界定与研究内容 |
| 一、概念界定 |
| 二、研究内容 |
| 三、研究框架 |
| 第三节 研究方法与创新之处 |
| 一、研究方法 |
| 二、创新之处 |
| 第二章 理论基础与文献综述 |
| 第一节 理论基础 |
| 一、有效市场理论 |
| 二、信号理论 |
| 三、资本结构理论 |
| 第二节 国内外文献综述 |
| 一、关于债转股的研究 |
| 二、关于债转股与企业资本结构的关系研究 |
| 三、文献述评 |
| 第三章 市场化债转股影响上市公司资本结构的路径分析 |
| 第一节 债转股的起源与实践 |
| 一、债转股的起源 |
| 二、债转股的国外实践 |
| 三、我国的政策性债转股实践 |
| 四、经验借鉴 |
| 第二节 市场化债转股影响上市公司股权结构的路径分析 |
| 一、投资者的悲观预期对上市公司权益融资的抑制作用 |
| 二、商业银行为实现更好退出的动机对上市公司股权融资的促进作用 |
| 三、投资者的悲观预期对上市公司权益融资的抑制作用 |
| 四、地方政府债务凸显对私募股权基金参与市场化债转股的抑制作用 |
| 第三节 市场化债转股影响上市公司债权结构的路径分析 |
| 一、市场化债转股的金融衍生品属性影响上市公司债权结构 |
| 二、市场化债转股对上市公司内源融资没有明显影响 |
| 三、市场化债转股的金融衍生品属性影响上市公司债权结构 |
| 四、商业银行预算软约束对上市公司债权融资的促进作用 |
| 第四节 本章小结 |
| 第四章 市场化债转股影响上市公司资本结构的实证分析 |
| 第一节 市场化债转股对上市公司股权结构的影响 |
| 一、模型设计及步骤 |
| 二、数据来源及样本确定 |
| 三、回归结果及分析 |
| 第二节 市场化债转股对上市公司债权结构的影响——以泸天化为例 |
| 一、案例简介 |
| 二、泸天化市场化债转股方案的基本内容 |
| 三、市场化债转股对泸天化债权结构的影响 |
| 第三节 本章小结 |
| 第五章 结论与对策 |
| 第一节 研究结论 |
| 一、市场化债转股影响上市公司股权结构的路径 |
| 二、市场化债转股影响上市公司债权结构的路径 |
| 三、市场和投资者对上市公司实施市场化债转股的反应是偏负面的 |
| 四、市场化债转股对上市公司的债权结构影响具有暂时性 |
| 第二节 对策建议 |
| 一、政府角度 |
| 二、金融机构角度 |
| 三、实施企业角度 |
| 四、投资者角度 |
| 第三节 研究局限与展望 |
| 一、研究局限 |
| 二、研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 后记 |
| 个人简历 |
（6）新一轮债转股对商业银行的影响及对策建议（论文提纲范文）
| 一、新一轮债转股的主要特点 |
| 二、新一轮债转股对商业银行的影响 |
| （一）资产质量和资本充足率方面 |
| （二）财务业绩方面 |
| （三）会计核算方面 |
| （四）会计估值方面 |
| （五）风险方面 |
| 三、对商业银行参与债转股的对策建议 |
| （一）严格选择债转股对象 |
| （二）扩充债转股资金来源渠道 |
| （三）扩展债转股业务模式 |
（7）中国重工市场化债转股模式研究（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景与研究现状 |
| 1.2 研究内容与研究方法 |
| 1.3 研究意义与创新点 |
| 2 文献述评与理论基础 |
| 2.1 文献综述 |
| 2.1.1 债转股与债转股模式 |
| 2.1.2 债转股的风险收益 |
| 2.1.3 债转股的估值定价 |
| 2.2 概括性评述 |
| 2.3 理论基础 |
| 2.3.1 估值相关理论 |
| 2.3.2 决策相关理论 |
| 3 市场化债转股主要模式 |
| 3.1 “基金”模式 |
| 3.2 “两步走”模式 |
| 3.3 模式比较分析 |
| 4 中国重工市场化债转股案例介绍 |
| 4.1 债转股参与主体 |
| 4.1.1 中国重工 |
| 4.1.2 机构投资者 |
| 4.2 债转股实施动因 |
| 4.2.1 中国重工的动因 |
| 4.2.2 机构投资者的动因 |
| 4.3 债转股交易过程 |
| 4.3.1 机构投资者以债权或现金对子公司增资 |
| 4.3.2 上市公司发行股份购买资产 |
| 5 中国重工市场化债转股模式分析 |
| 5.1 业务流程分析 |
| 5.1.1 合规性分析 |
| 5.1.2 提供退出渠道 |
| 5.1.3 锁价定增 |
| 5.2 价值逻辑分析 |
| 5.2.1 收益风险分析 |
| 5.2.2 估值逻辑分析 |
| 5.2.3 定价逻辑分析 |
| 5.3 实施效果分析 |
| 5.3.1 债转股对公司的影响 |
| 5.3.2 机构投资者的投资收益 |
| 5.4 优缺点分析 |
| 5.4.1 模式优点 |
| 5.4.2 模式不足 |
| 5.4.3 优化建议 |
| 6 结论与启示 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 实践启示 |
| 参考文献 |
| 作者简历及攻读硕士/博士学位期间取得的研究成果 |
| 学位论文数据集 |
（8）商业银行新一轮债转股问题研究 ——以中国建设银行为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景及研究意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 文献综述 |
| 一、债转股基本理论研究 |
| 二、新一轮债转股情况研究 |
| 三、商业银行实施债转股相关研究 |
| 四、文献述评 |
| 第三节 研究方法和路线 |
| 一、研究方法 |
| 二、研究路线 |
| 第二章 债转股实践经验及相关理论概述 |
| 第一节 国内外债转股实施经验 |
| 一、国外实践经验 |
| 二、国内实践经验 |
| 第二节 新一轮债转股情况介绍 |
| 一、新一轮债转股实施背景 |
| 二、新一轮债转股实施意义 |
| 三、新一轮债转股实施限制条件 |
| 四、新一轮债转股与上一轮债转股的比较 |
| 第三节 商业银行在新一轮债转股中情况介绍 |
| 一、商业银行在新一轮债转股实施中的优势 |
| 二、商业银行在新一轮债转股实施中的利弊 |
| 三、商业银行在新一轮债转股实施中面临的障碍和风险 |
| 第四节 债转股相关理论 |
| 一、委托代理理论 |
| 二、不完备的契约理论 |
| 三、债转股的运作机理 |
| 四、债转股的博弈理论 |
| 第三章 新一轮债转股中建设银行实施案例分析 |
| 第一节 债转股参与企业基本情况介绍 |
| 一、建设银行简介 |
| 二、云锡集团简介 |
| 三、武汉钢铁简介 |
| 第二节 债转股案例情况介绍 |
| 一、案例实施背景 |
| 二、案例实施动机 |
| 三、案例实施步骤及模式 |
| 第三节 债转股案例实施模式异同分析 |
| 一、相同之处 |
| 二、不同之处 |
| 第四节 债转股实施效果分析 |
| 一、对企业的影响 |
| 二、对银行的影响 |
| 第四章 新一轮债转股中商业银行主要实施模式总结及相关建议 |
| 第一节 债转股实施模式总结 |
| 第二节 债转股实施模式评价 |
| 第三节 债转股实施建议 |
| 一、构建风险防范体系 |
| 二、灵活选择转股类型 |
| 三、加强债转股后管理 |
| 四、开展第三方评估 |
| 五、引入专业人才队伍 |
| 第五章 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 在读期间研究成果 |
（9）山东能源集团市场化债转股案例分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究文献 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究思路和方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点与不足 |
| 1.4.1 创新点 |
| 1.4.2 存在的不足 |
| 2 债转股概述 |
| 2.1 债转股的内涵 |
| 2.2 债转股的类型 |
| 2.2.1 政策性债转股 |
| 2.2.2 企业自救型债转股 |
| 2.2.3 市场化债转股 |
| 2.3 市场化债转股的理论基础 |
| 2.3.1 资本结构理论 |
| 2.3.2 不完备的契约理论 |
| 2.3.3 费雪债务周期理论 |
| 2.4 当前市场化债转股主要业务模式 |
| 2.4.1 收债转股模式 |
| 2.4.2 入股还债模式 |
| 3 山东能源集团市场化债转股案例介绍 |
| 3.1 山东能源集团相关背景 |
| 3.1.1 山东能源集团概况 |
| 3.1.2 山东能源集团的诉求 |
| 3.1.3 山东能源集团的优势 |
| 3.2 山东能源集团债转股项目情况 |
| 3.3 山东能源集团债转股项目实施步骤及业务模式 |
| 3.3.1 实施步骤 |
| 3.3.2 业务模式 |
| 3.3.3 定价机制 |
| 4 山东能源集团市场化债转股案例分析 |
| 4.1 市场化债转股对山东能源集团的效益分析 |
| 4.1.1 财务方面 |
| 4.1.2 治理结构方面 |
| 4.1.3 公司战略方面 |
| 4.2 市场化债转股对商业银行的影响 |
| 4.2.1 对债权银行的影响 |
| 4.2.2 对实施机构所在银行的影响 |
| 4.3 山东能源集团市场化债转股的成功经验 |
| 4.3.1 市场化债转股方案设计与山东能源集团发展规划相契合 |
| 4.3.2 采用增股还债的私募股权投资基金模式 |
| 4.3.3 转股企业兼顾双方利益 |
| 4.4 市场化债转股基金模式存在的问题 |
| 4.4.1 债转股资金成本过高 |
| 4.4.2 定价机制有待完善 |
| 4.4.3 转股对象选择过于单一 |
| 5 结论与建议 |
| 5.1 研究结论 |
| 5.2 政策建议 |
| 5.2.1 对债权人商业银行的建议 |
| 5.2.2 对商业银行所属实施机构的建议 |
| 5.2.3 对债转股企业的建议 |
| 5.2.4 对政府的建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（10）市场化债转股的“基金模式”探析 ——以山东能源集团为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 导论 |
| 一、研究背景与意义 |
| 二、文献综述 |
| 三、研究内容与方法 |
| 四、可能的创新点与不足 |
| 第一章 债转股概述 |
| 第一节 债转股的定义与理论基础 |
| 一、债转股的定义 |
| 二、两轮债转股对比 |
| 三、债转股相关理论基础 |
| 第二节 债转股的实施模式 |
| 一、直接模式 |
| 二、间接模式 |
| 三、基金模式 |
| 四、三种模式对比 |
| 第二章 债转股的市场发展状况 |
| 第一节 两轮债转股发展背景 |
| 一、两轮债转股的背景对比 |
| 二、两轮债转股的环境对比 |
| 第二节 两轮债转股发展状况 |
| 一、政策性债转股发展状况 |
| 二、市场化债转股发展状况 |
| 第三章 山东能源集团债转股案例介绍 |
| 第一节 山东能源集团基本情况 |
| 一、公司介绍 |
| 二、公司概况 |
| 第二节 山东能源集团债转股方案 |
| 一、山东能源集团债转股主要动因 |
| 二、山东能源集团选择“基金模式”的主要动因 |
| 三、山东能源集团债转股项目介绍 |
| 第四章 山东能源集团债转股案例分析 |
| 第一节 “基金模式”债转股对山东能源集团的影响 |
| 一、“基金模式”债转股对公司资本结构和股权结构的影响 |
| 二、“基金模式”债转股对公司经营状况和治理结构的影响 |
| 第二节 “基金模式”债转股对建设银行的影响 |
| 一、正面影响 |
| 二、负面影响 |
| 第三节 “基金模式”债转股的风险分析 |
| 一、山东能源集团的风险分析 |
| 二、建行的风险分析 |
| 第四节 “基金模式”债转股的优势和适用性 |
| 一、“基金模式”债转股的优势 |
| 二、“基金模式”债转股的适用性 |
| 总结与建议 |
| 一、结论 |
| 二、相关建议 |
| 参考文献 |
四、债转股对商业银行的影响（论文参考文献）
- [1]云南锡业市场化债转股案例分析[D]. 杨柳. 东北农业大学, 2021
- [2]ST盐湖债务违约中的商业银行债权处置案例分析[D]. 史彪. 西北师范大学, 2021
- [3]我国商业银行不良资产处置的法律问题研究[D]. 桑田. 山东科技大学, 2020(05)
- [4]市场化债转股对我国商业银行不良资产处置影响研究[D]. 赵欣坡. 云南财经大学, 2020(07)
- [5]市场化债转股与上市公司资本结构研究[D]. 廖露露. 四川省社会科学院, 2020(08)
- [6]新一轮债转股对商业银行的影响及对策建议[J]. 魏海丽. 金融会计, 2019(10)
- [7]中国重工市场化债转股模式研究[D]. 王冰. 北京交通大学, 2019(01)
- [8]商业银行新一轮债转股问题研究 ——以中国建设银行为例[D]. 邢丹阳. 云南财经大学, 2019(02)
- [9]山东能源集团市场化债转股案例分析[D]. 贾凯龙. 贵州财经大学, 2019(03)
- [10]市场化债转股的“基金模式”探析 ——以山东能源集团为例[D]. 苏格. 中南财经政法大学, 2019(09)